天咨發(fā)〔2022〕151號
天水市工程咨詢中心有限公司
關于印發(fā)風險管理制度的通知
各部、室：
為建立我公司規(guī)范、有效的風險管理體系，提高風險防范能力，保證公司安全、穩(wěn)健、持續(xù)發(fā)展，提高經營管理水平，結合公司實際，制定《天水市工程咨詢中心有限公司風險管理制度》，經7月15日黨支部會、7月18日董事會會議研究討論通過，現(xiàn)印發(fā)你們。
天水市工程咨詢中心有限公司
2022年7月18日
天水市工程咨詢中心有限公司
風險管理制度
第一章 總 則
第一條 為規(guī)范公司的風險管理，建立規(guī)范、有效的風險防控體系，提高風險防范能力，增強風險識別、處置、應對和化解能力，確保公司系統(tǒng)運營能力、項目運營能力穩(wěn)步提升，以過程管理、等級管理和責任管理為全面風險管理原則，根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國會計法》《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》《公司章程》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的有關規(guī)定，結合本公司的實際情況，制定了風險控制管理制度。
第二條 本制度所稱風險管理是指公司依據(jù)總體戰(zhàn)略和經營目標，確定風險偏好和風險承受度，通過識別潛在風險、評估風險，針對重大風險擬定風險管理策略并在企業(yè)管理的各個環(huán)節(jié)和經營過程中落實規(guī)范化的風險防控要求，從而將風險控制在企業(yè)風險承受度范圍以內的過程和方法。
第三條 按照公司目標的不同對風險進行分類，公司風險分為：戰(zhàn)略風險、經營風險、財務風險和法律風險。
（一）戰(zhàn)略風險：沒有制定或制定的戰(zhàn)略決策不正確，影響戰(zhàn)略目標實現(xiàn)的負面因素；
（二）經營風險：經營決策的不當，妨礙或影響經營目標實現(xiàn)的因素；
（三）財務風險：包括財務報告失真風險、資產安全受到威脅風險和舞弊風險；
（四）法律風險：沒有全面、認真執(zhí)行國家法律、法規(guī)和政策規(guī)定影響合規(guī)性目標實現(xiàn)的因素。
第四條 按風險能否為公司帶來盈利機會，風險可分為純粹風險和機會風險。
第五條 按照風險的影響程度，風險分為較小風險、一般風險和重大風險。
第六條 公司根據(jù)戰(zhàn)略規(guī)劃和經營目標制定風險管控原則。
（一）全面風險管控原則：公司風險管控工作應覆蓋經營與管理過程中所面臨的各種風險，并對其中關鍵風險實施重點管控；
（二）分級分類管控原則：公司各部門負責管控各自面臨的風險，并根據(jù)風險的不同特點進行分類管理；
（三）可知、可控、可承受原則：公司應對風險進行事前預警，做到風險可知，通過分析、評估并制定風險管理策略和措施加以防范和控制，將風險降至各自可承受范圍之內；
（四）風險收益匹配原則：公司不能單純追求業(yè)績而忽略風險管控，也不能因過度防范風險而制約公司的發(fā)展。
第二章 風險管理及職責分工
第七條 公司董事會負責公司全面風險管理工作，并下設風險管理工作領導小組，成員由各部門負責人組成。其主要職責為：
（一）審議公司全面風險管理體系的建設規(guī)劃、組織機構設置及其職責方案；
（二）審議公司風險管理制度、業(yè)務風險控制制度和流程；
（三）審議公司重大決策風險評估報告；
（四）對公司重大項目及投融資業(yè)務進行監(jiān)督、控制和審查；
（五）全面管控公司經營過程中的重大風險；
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